近日，多家信用评级机构接连遭监管警示或警告 ，引发市场关注 。据澎湃新闻不完全统计 ，8月至今，已至少有6家评级机构被警示或警告 ，部分机构还被处以罚款 。
信用评级机构 ，是指依法设立，主要从事信用评级业务的社会中介机构。所谓“信用评级” ，则是指信用评级机构对影响经济主体或者债务融资工具的信用风险因素进行分析 ， 就其偿债能力和偿债意愿作出综合评价，并通过预先定义的信用等级符号进行表示 。
近期处罚中，评级机构未遵循一致性原则、违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定等是监管处罚的“重灾区 ” 。做出处罚决定的监管机构包括央行 、证监会 、银行间市场交易商协会等。
多家评级机构遭警示或警告
据澎湃新闻不完全统计 ，8月至今 ，已至少有6家评级机构被罚，部分机构还被处以罚款 。
具体看 ，9月30日 ，因存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则，未按要求进行信息披露等问题 ，北京证监局对标普信用评级（中国）有限公司（下称“标普中国 ”）采取出具警示函措施的决定 。
警示函提到 ，标普中国应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改 ，落实《证券市场资信评级业务管理办法》等相关规定 ，严格遵循审慎性、一致性原则，加强评级作业质量控制 ，强化信息披露的规范性 ，充分发挥评级风险揭示功能。
同日，中国人民银行行政处罚公示显示，对中债资信评估有限责任公司（下称“中债资信”）警告并罚款327.5万元 ，涉及的违法行为类型包括：未按规定办理信用评级从业人员备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息。另有4名责任人被警告并合计被处罚款36万元 。作出行政处罚的决定日期为8月20日 。
9月8日 ，中国人民银行上海市分行披露的行政处罚信息公示表显示，对上海新世纪资信评估投资服务有限公司（下称“上海新世纪 ”）给予警告并处以罚款人民币66.5万元 ，涉及的违法行为类型包括：未按规定办理人员备案；违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定。另有一名责任人被给予警告并处以罚款4.5万元 。作出行政处罚决定的日期为8月29日 。
8月28日 ，据中国银行间市场交易商协会，联合资信评估股份有限公司（下称“联合资信 ”）作为银行间债券市场信用评级机构 ，同时运行3C评级和发行人委托评级 ，对同一对象的评级使用两套不同的评级标准，违反了评级一致性原则。中国银行间市场交易商协会对联合资信予以严重警告 ，责令其针对本次事件暴露出的评级一致性问题进行全面深入的整改 。
8月15日 ，中国人民银行北京市分行披露的行政处罚决定信息公示表显示，东方金诚国际信用评估有限公司（下称“东方金诚”）被警告并处罚款62.9万元 ，涉及的违法行为类型包括：违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定；违反一致性原则管理规定 。同时 ，有一名责任人被警告并处罚款4万元。作出行政处罚的决定日期为8月12日 。
8月4日，据中国银行间市场交易商协会对中证鹏元资信评估股份有限公司（下称“中证鹏元 ”）予以警告，涉及的违规行为包括：向潜在受评对象发送级别提升建议方案；在评级协议签订前 ，评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触 ，未按要求进行有效隔离；在评级协议签订前，评级分析人员实质开展评级作业；在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级 ，评级依据充分性 、可靠性不足 。中国银行间市场交易商协会责令中证鹏元针对本次事件中暴露出的市场营销 、评级作业等问题进行全面深入的整改 ，并对相关责任人员予以通报批评。
未遵循一致性原则等为处罚“重灾区 ”
从违法违规行为类型看，未遵循一致性原则、违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定 、未按要求进行信息披露 、未按规定办理人员备案等是监管处罚的“重灾区” 。
据澎湃新闻统计 ，上述6家评级机构中 ，至少有3家涉嫌违反一致性原则 。其中，标普中国在从事证券评级业务时未遵循一致性原则 ，联合资信作为银行间债券市场信用评级机构 ，对同一对象的评级使用两套不同的评级标准，违反了评级一致性原则 ，东方金诚违反一致性原则管理规定。
有2家评级机构违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定 ，为上海新世纪、东方金诚。
有2家评级机构未按要求进行信息披露，为标普中国、中债资信 。
有2家评级机构未按规定办理人员备案，为中债资信 、上海新世纪 。
此外 ，其他违法违规行为还包括未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务 、违反独立性要求、向潜在受评对象发送级别提升建议方案等。
央行等四部门2019年11月发布的《信用评级业管理暂行办法》规定 ，信用评级机构从事评级业务，应当遵循一致性原则 ，对同一类对象评级 ，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序；不得以承诺分享投资收益或者分担投资损失 、承诺高等级 、承诺低收费、诋毁同行等手段招揽业务；应当将高级管理人员和信用评级分析人员的基本信息向备案机构办理备案；应当通过信用评级行业主管部门和业务管理部门指定的网站和其公司网站进行信息披露；信用评级机构 、 信用评级从业人员应当在对经济主体 、 债务融资工具本身风险进行充分分析的基础之上独立得出信用评级结果 ，防止评级结果受到其他商业行为的不当影响 。
从发布处罚的监管机构看 ，上述6家评级机构中，中债资信、上海新世纪 、东方金诚被央行系统机构予以行政处罚 ，联合资信 、中证鹏元被交易商协会予以警告 ，标普中国被证监会系统出具警示函 。
附：6家评级机构警示函/处罚公示/自律处分信息
（文章来源：澎湃新闻）
股票分红买入技巧和方法:股票开户哪家证券公司费率低-国际金价冲破4000美元 机构扎堆关注这些股（附名单）
在哪个平台买股票比较好:股票买入和卖出技巧-小米拖累消费电子！历史数据：Q4上涨概率70%
股票开户选哪个券商好:股票分红买入技巧和方法-机构预测明年净利暴增超5倍的科技股 23股上榜！
股票怎么开账户:买入卖出有什么技巧股票-9月降息概率大降！美联储释放鹰派信号
现货配资网:买入卖出有什么技巧股票-A股回购增持贷款规模突破1300亿元！民企占比超六成
短线股票买入卖出技巧和方法:网上如何开户买股票-“国补”来了！第三批690亿元资金下达
新手买股票技巧:什么平台炒股票比较好-香港金管局：截至9月底共收到36家机构提交的稳定币牌照申请
手机上怎么开户买股票:买卖股票交易软件-你恐慌我贪婪！约500亿资金借道ETF蜂拥进场 主力机构正重金下注这些板块（附名单）
炒股配资公司_专业炒股配资网址_股票炒股配资平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
记者辛圆随着我国老龄化程度持续加深，对养老照护人才的需求也在增加。教育部网站3月19日发布消息...
现货黄金持续走高，站上3070美元/盎司，日内涨近3%。...
近期，“反内卷”政策东风劲吹，促使A股市场相关主题行情持续发力，钢铁、水泥、光伏、新能源汽车等板块集体走强。Wind...
稀土迎重磅利好！ 一是，7月18日早上，国家安全部官微发声，截断稀土相关物项非法出境渠道，有力维护了我资源安全与国...
界面新闻记者|张晓云又见信托...
上期所原油期货夜盘收涨0.83%，报535.7元/桶。沪金主力合约收跌0.47%，报705元/克，沪银主力合约收跌0.6...
界面新闻记者|冯赛琪近日，金元期货（872050.NQ）、福能期货（871101.NQ）两家新三板期货公司相...
为深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央经济工作会议和全国两会精神，深入学习领会“稳住楼市股市，防范化解重点领域风险和外部...
广博股份4月11日公告，2024年实现营业收入27.78亿元，同比增长3.26%；归属于上市公司股东的净利润1.52亿元...
消息面上，从央行、金融监管总局、国资委等多部门密集部署，到中央汇金公司积极发挥类“平准基金”作用，再到全国社保基金理事会...
4月7日晚间，多家上市公司发布回购与增持计划公告，为资本市场注入一针“强心剂”。具体来看，宁德时代（300750...
4月9日，港股市场低开高走，港股科技板块反弹幅度居前，恒生指数涨0.68%，恒生科技指数涨2.64%，科技股延续涨势，半...
宏观要闻民政部等11部门发文帮扶农村留守妇女困难群体据民政部网站消息，民政部等11部门日前印发《农村留守...
2025年上半年，商业银行多措并举补充资本热度不减。 近日，又一家国有大行——邮储银行完成1300亿元定增，预计将...
